Miscelánea de documentología y precisión de los requerimientos periciales

I. Introducción

La documentología constituye una disciplina científica auxiliar de la criminalística, cuyo objeto consiste en el examen técnico de documentos públicos y privados, con el fin de determinar su autenticidad, falsedad, integridad material y autoría gráfica. Su relevancia dentro del proceso judicial radica en que permite someter el documento a un análisis metodológico, superando una apreciación meramente formal o intuitiva del mismo. Desde esta perspectiva, el documento no se concibe como un objeto inerte, sino como una estructura compleja compuesta por soporte, tintas, sistemas de impresión, elementos de seguridad y grafismos (firmas y/o escrituras), cuya interacción puede proporcionar información decisiva acerca de su origen y eventual adulteración.

II. Objeto de estudio de la documentología

1. Análisis del continente

El campo de estudio de la documentología puede sistematizarse, en términos generales, en dos grandes dimensiones: el análisis del continente y también del contenido. El primero se refiere al examen de los elementos materiales que conforman el documento. En este ámbito, se incluye el estudio del soporte utilizado (papel, cartulina, polímeros u otros sustratos), la identificación de los sistemas de impresión empleados, ya sean tradicionales o contemporáneos, y la verificación de las medidas de seguridad incorporadas para prevenir falsificaciones, tales como marcas de agua, microimpresiones, fibras de seguridad y tintas especiales, entre otras. Asimismo, resulta relevante la determinación del medio o mecanismo de producción, lo que puede comprender la identificación de impresoras, máquinas de escribir, sellos u otros dispositivos de reproducción.

2. Análisis del contenido

El análisis del contenido, por su parte, se proyecta sobre los elementos gráficos incorporados al documento, particularmente firmas, rúbricas y manuscritos. En este nivel, la pericia documentológica se vincula estrechamente con la mal llamada pericia caligráfica o, más precisamente, con el análisis grafoscópico o grafotécnico, orientándose a establecer la autenticidad o falsedad de una firma, la procedencia de un texto manuscrito o la existencia de alteraciones posteriores, tales como enmiendas, testados, borraduras, agregados o supresiones. En consecuencia, no solo se trata de verificar la autenticidad material del instrumento, sino también de determinar la autoría de los signos gráficos que lo integran y la eventual afectación de su integridad original.

III. Evolución tecnológica y nuevos desafíos

La evolución tecnológica ha introducido nuevas complejidades en esta materia. El desarrollo y la masificación de herramientas informáticas, computadores, escáneres e impresoras de alta definición han incrementado significativamente las posibilidades de confeccionar documentos apócrifos con un alto grado de verosimilitud. En este contexto, prácticas de falsificación que antes requerían conocimientos especializados o infraestructura industrial pueden hoy ejecutarse mediante recursos tecnológicos de uso común.

A ello se añade la creciente circulación de los denominados documentos electrónicos, emitidos tanto por entidades públicas como privadas, cuya eventual manipulación plantea desafíos metodológicos específicos para la disciplina. Lo anterior implica, necesariamente, que los peritos del área documentológica deban desprenderse de una visión tradicional al efectuar los análisis del caso concreto respecto de este tipo de instrumentos, pues va quedando obsoleto el enfoque clásico de cotejo, basado en el examen y comparación de soportes, sistemas de impresión y elementos de seguridad. Ello se debe a que los documentos electrónicos presentan códigos de verificación, por lo que el primer paso debería consistir en acceder al sitio web del emisor, ubicar el enlace destinado a su validación, ingresar los códigos respectivos para verificar si efectivamente fueron emitidos y, en caso afirmativo, obtener una copia, imprimirla y proceder a confrontarla con el ejemplar dubitado.

IV. Instrumental y tecnología pericial

La cientificidad de la documentología descansa, asimismo, en el empleo de diversas fuentes de luz, instrumental técnico y equipamiento especializado. Entre las herramientas más relevantes se encuentran las fuentes de iluminación, tales como la luz incidente, transmitida, ultravioleta e infrarroja, que permiten detectar alteraciones, diferencias cromáticas entre tintas, fibras de seguridad, borrados químicos o mecánicos y escrituras subyacentes.

Igualmente, el uso de instrumental óptico, como lupas y cuentahílos, posibilita observar aspectos morfológicos del trazo, tales como la fluidez, distribución de plenos y débiles, dirección, continuidad, puntos de ataque y remate; asimismo, permite analizar y discriminar entre los sistemas de impresión utilizados en la reproducción de documentos, observar microimpresiones y detectar alteraciones. A ello se suman equipos de análisis multiespectral, como los denominados video espectro comparadores, que permiten realizar todo lo anterior e identificar, además, modificaciones sutiles, recuperar textos borrados y discriminar componentes no perceptibles a simple vista. Del mismo modo, posibilitan efectuar estudios comparativos lado a lado entre documentos dubitados e indubitados, así como entre firmas y textos sometidos a peritación con los patrones de confrontación genuinos.

V. Precisión de los requerimientos periciales

1. Relevancia procesal del requerimiento

Con todo, la utilidad probatoria de la documentología no depende exclusivamente de la idoneidad técnica del perito, sino también de la precisión con que se formule el requerimiento pericial. Desde una perspectiva metodológica y procesal, la claridad del o de los punto/s de pericia constituye un presupuesto indispensable para la obtención de conclusiones útiles y pertinentes.

2. Determinación del objeto de la pericia

Si lo controvertido es el origen del documento, deberá solicitarse un pronunciamiento sobre su autenticidad o falsedad. Si la duda recae sobre su integridad, el requerimiento deberá orientarse a la detección de alteraciones, enmiendas o agregados. Finalmente, si la controversia versa sobre la autoría de firmas o manuscritos, la solicitud pericial deberá formularse en términos expresos y específicos respecto de esos puntos de controversia.

VI. Conclusión

En consecuencia, puede sostenerse que la eficacia del informe documentológico se encuentra condicionada, en importante medida, por la calidad técnica del requerimiento jurídico que le sirve de base. La documentología proporciona al proceso un medio de aproximación científica a la verdad documental; sin embargo, su rendimiento probatorio depende de que el operador jurídico delimite con rigor el objeto del examen y, si carece de tales conocimientos, resulte imprescindible buscar y contar con la asesoría de un perito del área, quien deberá orientar y efectuar las precisiones necesarias para que el abogado o la abogada tenga claridad en la petición concreta a efectuar. En este sentido, la precisión del requerimiento no constituye una cuestión accesoria, sino una condición fundamental para la obtención de un dictamen pericial verdaderamente útil en sede judicial o en el ámbito extrajudicial.

Jorge Muñoz Neira

Perito Documental

Perito Calígrafo y Documental nóminas de las Ilustrísimas Cortes de Apelaciones de Santiago, San Miguel, Valparaíso, Rancagua y Talca.